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交易规则

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投资者适当性管理办法

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第一章  总 
第一条  为了提高北京特许贝博体育app怎么下载不了交易所(以下简称“特交所”)投资者管理和服务水平,引导投资者树立正确的投资观念,有效保护投资者的利益,依据相关法律法规、自律规则制定本办法。
第二条  北京特许贝博体育app怎么下载不了交易所投资者适当性管理是指在特交所交易的过程中,向投资者提示市场风险,引导投资者理性参与特交所相关业务,保护投资者合法权益。
第二章投资者适当性管理细则
第三条  参与交易的合格机构投资者,应当符合下列条件之一:
(一)法人企业、合伙企业及其他经济组织;
(二)具有固定的经营场所和必要的设施;
(三)具有健全的组织机构;
(四)具有比较成熟的投资经验,较高的风险识别能力和风险承受能力;
(五)特交所认可的其他条件。
法律法规对上述投资主体投资股权有限制性规定的,从其规定。
第四条  参与交易的合格自然人投资者应当符合下列条件:
(一)具有完全民事行为能力;
(二)理解并接受投资风险,通过相关的风险测评或问卷调查;
(三)阅读并知晓《投资者风险提示书》,做出相关承诺;
(四)特交所认可的其他条件。
第五条  拟挂牌企业的董事、监事、高级管理人员及原股东,可参与本企业的挂牌产品和受让本企业其他股东持有的本挂牌产品。参与其他挂牌企业挂牌产品或交易应当具备合格投资者的条件。
第六条  特交所建立投资者适当性管理制度,确认参与交易的投资者为具备风险识别和控制能力的合格投资者,并向其充分揭示风险。
第七条  投资者在开立账户或进行交易前,应阅读并知晓《投资者风险揭示书》,承诺具备合格投资者资格,知悉交易市场的风险,将依据交易信息披露文件进行独立的投资判断,自行承担投资风险。
第三章适当性管理工作主要内容及要求
第八条  客户评估
特交所应当评估投资者的风险承受能力和风险识别能力,有针对性地开展风险揭示、投资者知识普及、投资者服务等工作,引导投资者审慎参与特交所相关业务。
第九条  客户服务工作
(一)做好客户服务基础工作。包括业务办理、投资培训、讲座等,相关风险揭示的工作应有相关记录;
(二)当投资者的身份、财务状况、证券投资经验等不适宜投资时,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品,提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存;
(三)建立适当性服务工作后续机制。包括员工培训,持续风险揭示等。
第十条  投资者教育工作
(一)特交所应当在投资者开户环节,做好投资者准入管理,要向投资者说明交易中“买者自负”的内涵,督促、引导投资者阅读、理解《风险揭示书》等各类风险揭示内容;
(二)特交所应针对不同类别的投资者制订相应的服务方案和管理流程,根据客户的不同特点,讲解“特交所”业务规则和风险特点,提示参与交易可能面临的风险;
(三)特交所应当引导客户选择自己相对熟悉的委托方式,介绍交易的具体操作步骤,提醒客户保管好账户信息,及时更改密码。
第十一条  档案资料管理
(一)特交所应建立完整的客户资料档案,对个人投资者提供的用于风险承受能力测评的信息依法予以保密;
(二)特交所应对适当性管理工作资料进行专项管理;
(三)特交所应定期对资料进行装订,建立档案登记制度;
(四)特交所应依法配合监管机构对投资者资料进行调查和检查。
第十二条 投资者适当性要求
(一)  投资者分为个人投资者及机构投资者。交易场所在投资者提出入市申请时,应当了解投资者的下列信息:
一、自然人的姓名、住址、职业、身份证号、联系方式等基本信息,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;
二、资产状况,收入来源合法性
三、投资相关的行业经历及投资经验;
四、投资品种、期望收益等投资目标;
五、投资风险识别能力、风险偏好及可承受的损失;
六、其他必要信息。
(二)  特交所按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑投资者的资产状况、投资知识和经验、风险偏好等因素,确定投资者风险承受能力,对其进行细化分类和管理。
(三)  在特交所参与交易的投资者,应当是合格投资者。合格投资者应当是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业、金融机构依法管理的投资性计划,以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人。金融资产包括但不限于银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益。
第四章附则
第十二条  本办法由特交所负责解释和修订。
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